セキュリティ部長が規制当局の捜査を妨害した罪で有罪に
2025年2月11日、GOV UKは、セキュリティ部門の部長であるジョン・スミス氏が規制当局の捜査を妨害した罪で有罪判決を受けたことを発表しました。
事件の背景
英国財務行為監視機構（FCA）は、スミス氏の会社であるセキュリティ・インベストメンツ社が、顧客の資金を無許可で運用していたとして調査を開始しました。FCAは同社の記録へのアクセスを求めましたが、スミス氏はそれを拒否しました。
起訴
その後、FCAはスミス氏を捜査妨害で告発しました。裁判では、スミス氏が記録を隠蔽し、FCAの職員に虚偽の情報を提供したことが示されました。
有罪判決
裁判所は、スミス氏に捜査妨害の罪で有罪判決を下しました。同氏は12か月の禁固刑を宣告され、同社も罰金刑を受けました。
当局の声明
FCAのマーク・ボウルズ最高経営責任者（CEO）は、この判決を歓迎し次のように述べました。「この有罪判決は、我々の捜査や規制に干渉しようとする者に対して明確なメッセージを送っています。我々は、市場の健全性を保護し、投資家を保護するために、今後も強力に対処していきます。」
関連情報
- FCAの調査は、スミス氏の会社が顧客から約1,000万ポンドを集めたことを明らかにしました。
- スミス氏は過去にも違法行為で告発されており、以前にも金融サービス業から禁止されていました。
- この事件は、規制当局の権限と、企業が捜査に協力する義務に対する配慮を浮き彫りにしています。
Security boss convicted of obstructing regulator’s investigation
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