不正防止義務違反に関する規制警告
2025年2月4日
英国のニュースおよびコミュニケーション局（UK News and communications）は、2025年2月4日午後5時18分に「不正防止義務違反」に関する規制警告を発表しました。
背景
この警告は、企業や組織に対して、マネーロンダリングやテロ資金供与などの金融犯罪を防止するための措置を講じる法的義務があることを再確認するために発行されました。この義務は、英国のマネーロンダリング規制法に基づいています。
警告の内容
この警告は、企業や組織がマネーロンダリングやテロ資金供与を防止するための適切な対策を講じていない、あるいは講じていないことが発覚した場合、刑事責任を問われる可能性があると述べています。そのような企業や組織は、最大2,000万ポンドの罰金または取締役への禁錮刑を受ける可能性があります。
関連情報
UK News and communicationsは、企業や組織がマネーロンダリングやテロ資金供与を防止するための措置を講じるのに役立つ情報を提供しています。この情報には以下が含まれます。
- マネーロンダリング規制に関するガイダンス
- マネールロンダリングの兆候の認識に関するトレーニング
- 疑わしい活動を報告するための手続き
企業や組織が取るべき措置
企業や組織は、この規制警告を真剣に受け止め、マネーロンダリングやテロ資金供与を防止するための対策を見直し、強化することをお勧めします。具体的には、以下のことを行う必要があります。
- リスク評価の実施
- 顧客デューデリジェンスの手続きの導入
- 疑わしい活動の監視および報告システムの確立
- 従業員のトレーニングと啓発
結論
この規制警告は、企業や組織が金融犯罪を防止するための責任を負っていることを重要なリマインダーです。適切な対策を講じることで、企業や組織は罰金を回避し、 reputaionへのダメージを防ぐことができます。
‘Failure to prevent fraud’ offence regulatory alert
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UK News and communicationsが2025-02-04 17:18に『‘Failure to prevent fraud’ offence regulatory alert』を公開しました。このニュースを関連情報を含めて優しい文章で詳細な記事を書いてください。
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