日本取引所グループが取引参加者に対する処分・勧告制度を改定
2024年12月13日、日本取引所グループ（JPX）は「取引参加者に対する処分及び勧告制度の見直しについて」を発表しました。
見直しの概要
JPXは、市場の公正性と信頼性を確保するため、取引参加者に対する処分・勧告制度を継続的に見直しています。今回の見直しでは、以下の点を重点的に改定しました。
- 処分基準の明確化: 処分の判断基準をより明確にすることで、公平性と予測可能性を高めます。
- 段階的な処分制度の導入: 違反の重大性に応じて、より段階的な処分制度を導入します。
- 勧告制度の強化: 取引参加者が自発的にコンプライアンスを強化するための支援措置を強化します。
主な変更点
見直しの主な変更点は以下のとおりです。
- 軽い違反に対する段階的な処分: 違反の重大性が低い場合、警告や業務改善命令などの軽微な処分から段階的に進めます。
- 重篤な違反に対する厳格な処分: 市場への重大な影響を与える違反には、免許停止や動産差押えなどの厳格な処分が科されます。
- 自主是正へのインセンティブ: 取引参加者が違反を自己発見し、自主的に是正措置を講じた場合、処分を軽減される可能性があります。
- 勧告制度の拡充: 取引参加者に対して、コンプライアンス強化に関する助言やガイダンスを提供する勧告制度を拡充します。
目的
これらの改定は、以下の目的を達成することを目指しています。
- 市場参加者のコンプライアンス意識の向上
- 市場秩序の維持
- 投資家保護の強化
施行
見直した処分・勧告制度は、2025年4月1日から施行されます。
[規則・取引参加者]取引参加者に対する処分及び勧告制度の見直しについて
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