金融行為規制庁（FCA）が違法行為を犯した無認可の金融アドバイザーに有罪判決
2025年12月9日、金融行為規制庁（FCA）は、無認可で違法な金融サービスを提供した金融アドバイザーに有罪判決を下しました。
事件の概要
容疑者であるジョン・スミス氏は、投資家向けに債権や株式などの金融商品の助言と仲介サービスを提供していました。しかし、スミス氏はFCAに認可されておらず、違法に行為を行っていました。
有罪判決と量刑
スミス氏は、金融サービス市場法第19条違反の罪で有罪判決を受けました。同氏は懲役2年の実刑判決が言い渡されました。
FCAのコメント
FCAの執行部門の責任者であるマーク・スティーブンス氏は、次のように述べています。「この事件は、私たちの消費者を違法で不適切な行為から守る決意を明確に示しています。無認可の個人や企業は、自分自身でリスクを負うだけでなく、顧客にも深刻な損害を与える可能性があります。」
消費者への助言
FCAは、金融サービスを利用する際には以下に注意するよう消費者に呼びかけています。
- 金融アドバイザーまたは企業がFCAによって認可されていることを確認する。
- 投資判断を行う前に、関連するリスクを十分に理解する。
- 疑わしい活動や未認可の個人に関する情報があれば、FCAに報告する。
FCAの連絡先
FCAの情報や苦情については、次の方法で連絡してください。
- ウェブサイト：www.fca.org.uk
- 電話：0800 111 6768
Unregulated adviser sentenced for providing unlawful services
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