金融庁が金融商品取引業に関するルールを改正
改正の概要
金融庁は、2024年12月20日に、「金融商品取引業等に関する内閣府令」などの改正案を公表しました。この改正は、金融商品取引業者の取引の透明性と効率性を高め、顧客保護を強化することを目的としています。
具体的な改正内容は以下の通りです。
- 注文の執行に関する情報の開示 業者に対し、約定した注文について、注文の日時や価格などの情報を公表することを義務付けます。
- 取消可能な注文の執行タイミング 取消可能な注文が執行された場合、業者は注文の執行時刻から一定の時間（5秒以内）内に注文を取り消すことを可能とします。
- 執行可能な注文の執行価格 業者は、執行可能な注文の執行価格を、提示した価格より有利な価格で執行することを原則とします。
- 特定口座開設時の本人確認 特定口座を開設する際に、業者に対し本人確認を義務付けます。
- 照会窓口の設置 業者に対し、顧客からの問い合わせに適切に対応するための照会窓口の設置を義務付けます。
関連情報
- 金融庁のプレスリリース： https://www.fsa.go.jp/news/34/20231220-01.html
- 改正案の全文： https://www.fsa.go.jp/policies/hourei/kadai/20231220_1/02.pdf
意義
今回の改正により、以下のようなメリットが期待されます。
- 金融商品取引の透明性と効率性の向上
- 顧客からの注文に対する保護の強化
- 金融商品取引業者のコンプライアンス体制の強化
金融庁は、改正案についてパブリックコメントを募集しており、2024年5月まで意見を受け付けています。
「金融商品取引業等に関する内閣府令」等の改正（案）の公表について公表しました。
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